پرونده مطالبه وجه (هیات داوری بازار اوراق بهادار)

نتیجه:

برائت ذمه خوانده

مرجع رسیدگی: هیأت داوری موضوع ماده 37 قانون بازار اوراق بهادار مصوب اول آذر 1384 به تصدی دکتر سوادکوهی‌فر، رئیس و دکتر شاپور محمدی و کامران رشیدی، اعضای هیئت
کلاسه پرونده: 85/ ب 4/5
شماره دادنامه: 56/ ه/ 86
تاریخ صدور رأی: 1386/2/19
خواهان: آقای ف
خواندگان: 1) شرکت کرگزاری (م)
2 ) شرکت کارگزاری (ک)
خواسته: مطالبه مبلغ 4000000 ریال با احتساب هزینه دادرسی و خسارت تأخیر تأدیه

تبصره 5 ماده 37 قانون بازار اوراق بهادار 1384

آقای (ف) به طرفیت شرکت (م) به مدیریت آقایان (غ) و (م) به خواسته مطالبه مبلغ 4000000 ریال از بابت بهای فروش 6006 سهم از سهام شرکت ایران خودرو به مراجع دادگستری تقدیم دادخواست نموده که در شعبه 20 دادگاه‌های عمومی تهران تحت کلاسه 279/20/84 طرح و این مرجع به موجب دادنامه شماره 409-1384/5/11 به صلاحیت هیئت داوری بورس قرار عدم صلاحیت صادر و پرونده را به دیوان عالی کشور ارسال می‌نماید. شعبه 34 دیوان عالی کشور به موجب دادنامه شماره 34/359 مورخ 84/7/30 قرار صادره را ابرام می‌نماید. با ارجاع پرونده به هیئت داوری و پس از انجام یک سلسله اقدامات، پرونده به موجب دادنامه شماره 12/ ه / 85 مورخه 85/4/28 هیئت داوری، توجها به لغو قانون تاسیس بورس اوراق بهادار 1345 و در اجرای ماده 36 قانون بازار اوراق بهادار 1384/9/1 به کمیته سازش سازمان ارسال می‌گردد.


کمیته سازش با دعوت متداعیین و تشکیل جلسات، اهتمام خویش را به اصلاح ذات‌البین مصروف که موثر واقع نشده و ضمن صدور گواهی عدم سازش، پرونده را به هیئت داوری ارسال می‌نماید. هیئت داوری ابتدا با بررسی درخواست آقای (ف) (خواهان) مبنی بر ادغام دو پرونده علیه شرکت‌های کارگزاری (م) (ک) طی تصمیم مورخه 1385/12/23 به دلیل اینکه اولین دادخواست آقای (ف) به طرفیت شرکت کارگزاری (م) به شماره 84/4/1/398234 و دادخواست بعدی ایشان علیه شرکت کارگزاری (ک) به شماره 84/4/4/398509 در دادگستری ثبت گردیده است و توجها به میزان خواسته و موضوع دعوا و مسئولیت متمایز خواندگان درقبال خواهان، درخواست خوهان را در این خصوص رد می‌نماید. متعاقبا با رسیدگی به موضوع اختلاف و با عنایت به محتویات پرونده و استماع اظهارات طرفین و جریان تشریفات قانونی در وقت فوق‌العاده به تاریخ 1386/2/9 به شرح آتی مبادرت به صدور رأی می‌نماید.

هیأت داوری توجها به اظهارات آقای (ف) مندرج در صورت‌جلسه مورخ 86/1/22 هیئت داوری مبنی بر اینکه «هم فرم دستور خرید سرمایه‌گذاری مسکن آقای (ر) و هم فرم تسویه بدهی را در کارگزاری (ک) امضا نمودم»، دفاعیه شرکت کارگزاری (م) مبنی بر اینکه «شرکت کارگزاری (م) عینا مطابق دستورات (ف) عمل می‌نماید، یعنی ایران خودرو ایشان را می‌فروشد و با پول آن در تاریخ 1383/2/16 تعداد 5762 سهم سرمایه‌گذاری مسکن برای آقای (ر) خریداری می‌نماید» را برمبنای فرم امضا شده درخواست خرید و فروش صاحب سهام تشخیص داده و با احراز برائت ذمه خوانده، از این حیث مسئولیتی متوجه کارگزاری (م) نمی‌داند. بدیهی است موارد تخلف حرفه‌ای منتسب به کارگزاری (م) به شرح مذکور در گزارش معاون بازرسی و امور کارگزاران به شماره 110/113331-85/4/19 و نیز سوءاستفاده احتمالی کارگزاری (ک) از اعتماد مشتری، حسب مورد از طریق قانونی قابل پیگیری خواهد بود. این رأی به موجب تبصره 5 ماده 37 قانون بازار اوراق بهادار 1384 قطعی و لازم‌الاجراست.

شرکت کارگزاری در صورتی که مطابق دستورات صاحب سهام عمل نموده باشد مبری از مسئولیت مالی خواهد بود.


موارد مختلف تخلف حرفه‌ای منتسب به کارگزاری و نیز سوءاستفاده احتمالی کارگزار از اعتماد مشتری در صورتی که شرایط اصلی و صحی قرارداد رعایت شده باشد، موجب ضمان مالی کارگزاری نبوده لیکن حسب مورد از طرق قانونی قابل پیگیری انضباطی_انتظامی است.

کد امنیتی * CAPTCHA reload_32